京華時報訊(記者敖曉波)個別營業部在獲取客戶交易密碼後,在客戶未臨櫃情況下違規為其辦理業務。近日,已有證券公司營
  業部因此收到當地證監局的整改通知。銀泰證券就是其中之一。在證監會加大力度嚴打違規的關口,仍出現了個別營業部從業人員私自為客戶辦理相關業務的情況。據記者瞭解,銀泰證券一營業部已收到了證監局的整改通知。根據整改通知顯示,銀泰證券一營業部個別客戶B股賬戶長期存在資金賬戶與證券賬戶信息不一致、重要信息變動未更新等情形,但該營業部未能採取有效措施及時予以規範;在浙能電力換股吸收合併東南發電的賬戶轉換過程中,該營業部還曾以賬戶不規範為由,未及時為該客戶辦妥賬戶轉換;營業部從業人員還兩次獲取客戶交易密碼,併在客戶未臨櫃的情況下,違反規定為其辦理關鍵信息修改等相關賬戶業務。
  市場分析認為,證監會嚴打違規之際,依然存在類似違規行為,上述問題顯示出個別營業部內部控制不完善等問題。  (原標題:營業部違規為客戶辦業務)
創作者介紹

神探

gk24gkfdbf 發表在 痞客邦 PIXNET 留言(0) 人氣()